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国信证券客户经理无从业资格涉嫌违规

    发布日期:2019-2-14    来源: 机械设备网   编辑:笔名
核心提示:每经记者 陈贤丽

每经记者 陈贤丽

在开拓创新业务的大环境下,众多券商纷纷收购期货公司,向期货业挺进,而且准备打通期货与经纪业务的渠道。但是,大跃进式的发展却容易滋生乱象,甚至是违规行为。

近日,《每日经济新闻(微博)》记者接到爆料称,有国信证券的客户经理未获得期货从业资格却从事期货介绍业务,涉嫌违规。期货原本是高风险的业务,由不具备专业知识的人来担当投资者的引路人,这能保护到投资者的利益么?记者随后展开了调查……

实地调查

无从业资格却从事期货业务/

在国信证券广州新港西路营业部,《每日经济新闻》以客户名义接触了一位客户经理,发现确实存在违规情况,客户经理没有期货从业资格证,但也在做期货介绍业务。

“带上身份证、银行卡、股东卡这三样东西就可以开期货账号。”在广州新港西路营业部,客户经理王强(化名)告诉记者,“如果在这边开户的话,A股或者期货都有优惠。”

当问及王强是否马上带记者开户时,王强说,“开户需要到天河北时代广场的营业部填一些资料。”他进一步表示,会亲自帮忙开户,以后他就是记者的期货客户经理,如果往后有关于期货的事项想咨询都可以找他。

那么王强是否对期货比较了解呢?王强承认,“股指期货我也不是特别懂,但是这个是有模拟操作,开了不一定马上要做,股指期货比商丘癫痫治疗最权威医院商品期货更容易操作。”

记者随后在中国期货业协会网站上查询王强的期货从业资格,输入王强的本名和身份证号码后,没有查到他的从业资格。而在国信官方网站,记者查到王强通过的课程只有 《证券交易》、《证券基础知识》、《证券投资基金》、《证券投资分析》,并没有任何关于期货的科目。

此后,记者在新港西路营业部又暗访了客户经理苏红军(真名)。“我可以帮你开股指期货账户,到时你要开户就提前跟我讲一下,我会准备些资料。期货的佣金率是浮动的,别的安阳癫痫病康复医院期货公司能做到的我们公司都可以做到。”苏红军说,“到时我会带你去期货部,就像开A股账户一样,都是前台帮忙开户的。但以后你的期货账户就挂靠在我的旗下,有什么不懂都可以问我。”

通过登陆国信官网,记者发现苏红军通过的从业资格考试科目只有《证券投资分析》和《证券基础知识》,同样没有关于期货的科目。而中国期货业协会网站上也没有苏红军的记录。

国信证券其他地区是否也有上述情况?记者再次接触了国信证券上海北京东路证券营业部张敏(真名),张敏同样表示可以帮记者开期货账户。而记者虽然在中国期货业协会网站上查询到张敏的记录,但所属公司都不是国信证券。而且张敏通过的从业资格考试科目只有、《证券市场基础知识》以及《基金销售基础知识》等,没有任何关于期货的科目。

对于上述现状。有业内人士表示,期货具有很高的风险性,所以国家对从业人员管理很严格,以尽可能地降低风险,保护投资者的合法利益。上述行为很可能造成投资者利益受损。

公司回应

要通过两门期货科目考试/

券商员工从事期货介绍业务应该具备什么资格呢?《每日经济新闻》记者昨天采访了国信证券媒体负责人赵磊,他表示,“对于期货公司员工,通过期货从业资格考试《期货法规》和《期货基础知识》两门考试科目,且取得期货从业人员资格考试成绩合格证后即可申请期货从业资格。而证券公司员工在取得期货从业资格考试合格证后,还需要参加‘IB业务专项培训班’并在取得培训合格证书后方能申请期货从业资格。”

依照公司说法,前述国信员工从事期货介绍业务是否违规呢?赵磊解释说,“广东辖区至今已有两年多未组织IB业务专项培训班,导致全行业大量已取得期货从业资格考试合格证的证券公司员工无法申请期货从业资格。各证券公司已分别向监管机关反映上述情况,并建议对证券公司员工申请期货从业资格与期货公司员工同等要求。目前解决方案尚在研究过程中。在此期间,国信证券在向地方监管机关备案后,允许具有相应资质的员工开展IB业务。”

国信证券所言的“相应资质”就是指获得期货合格证(通过上述两门期货考试),而且国信证券媒体负责人也在接受记者采访时说,“证券公司客户经理需要取得上述两门考试后方能从事期货介绍业务。”

不过,上述调查显示,国信证券明知故犯,公司内部确实存在无期货考试合格证的从业者。

律师说法

国信或玩擦边球/

“这确实是违规的。”广东经天律师事务所郑名伟 (从业证券几十年的资深证券律师)告诉《每日经济新闻》记者。

记者查询后发现,国信证券确实已经违反了相关规定。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中第三章十六条的规定,“证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有从事期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。其次,根据《期货从业人员管理办法》每二章九条规定,未取得从业资格的河南军海脑科医院在哪里人员,不得在为期货公司提供中间介绍业务的机构开展期货业务活动。

“因为期货具有很高的风险性和专业性,所以从业者一定要有资格才行。”中证期货深圳一位高管告诉记者。

“证券公司内部肯定有法律顾问,他们可能采取挂靠在自己的期货公司名下或者券商内部具备期货合格证的从业者名下,以此来逃避证监会等监管部门的稽查。”上述律师猜测。

据记者独家获得的国信证券内部资料显示,国信证券内部在2012年早已有员工开始做期货业务,资料中也有上述被调查者之一——王强的期货甘肃治疗猪婆疯的医院在哪业绩及奖金。“客户经理开户的话,有合格证和没有合格证的客户经理的开户奖金是不一样的。”国信某位离职资深客户经理告诉记者,“而且每个阶段的制度又是不一样的。”但从内部员工发给记者的一份奖金明细来计算,开发一个商品期货客户可以得到350元提成,开发一个股指期货客户可以得到1300元的奖金。

“市场环境不好,期货本身可以做空的优点也成为国信最好的卖点。”广发证券一位经纪业务区域负责人认为。



 
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